స్టాక్స్ మరియు బాండ్లను విక్రయించడానికి, మీరు ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ యొక్క సీరీస్ 7 లైసెన్స్ను పొందాలి మరియు నేరస్థుల నేపథ్యం తనిఖీని పాస్ చేయాలి. ఫెలోనీ నేరారోపణలు కనీసం 10 సంవత్సరాలుగా సీరీస్ 7 లైసెన్స్కు మీకు అర్హతను ఇవ్వగలవు. మీరు తప్పుగా వ్యవహరిస్తే మరియు కేసు తొలగించబడితే, ఇది మీ రికార్డ్ నుండి తొలగించబడదు. ఫలితంగా, FINRA ఇప్పటికీ మీరు సీరీస్ 7 లైసెన్స్ ను కొనుగోలు చేయకుండా అనర్హుడిస్తుంది.
$config[code] not foundఫిన్రా భాష
జూలై 30, 2007 న "అనర్హత" యొక్క నిర్వచనాన్ని చేర్చడానికి ఫిన్RA దాని ఉపప్రణాళికలను సవరించింది. ఆ సవరణలో, ఈవెంట్లను అనర్హులుగా పేర్కొనడం వలన "కొన్ని తప్పులు మరియు అన్ని నేరపూరిత నేరారోపణలు పది సంవత్సరాల వ్యవధిలో. " ఈ భాష నేరారోపణలు మాట్లాడేటప్పుడు, దొంగతనం లేదా మోసము కలిగి ఉన్న దుష్ప్రవర్తనకు సంబంధించిన సాక్ష్యాలు వరుస 7 లైసెన్సుల అనర్హతకు కారణం కావచ్చు.
ఫారం U-4 పై ప్రకటన
FINRA యొక్క ఫారం U-4, సెక్యూరిటీస్ రిజిస్ట్రేషన్ లేదా బదిలీ కోసం యూనిఫాం అప్లికేషన్, మీరు ఒక బ్రోకర్-డీలర్తో రిజిస్టర్ చేసుకోవాల్సిన ఫారం. మీరు సిరీస్ 7 పరీక్షను తీసుకోవడానికి బ్రోకర్-డీలర్తో సంబంధాన్ని కలిగి ఉండాలి. U-4 పై ప్రశ్న 14B మీరు ఎప్పుడైనా ఒక దుర్వినియోగం కలిగి ఉంటే "పెట్టుబడులు లేదా పెట్టుబడి సంబంధిత వ్యాపారం లేదా ఏదైనా మోసం, తప్పుడు ప్రకటనలు లేదా లోపాలు, ఆస్తి తప్పుగా తీసుకోవడం, లంచం, పొరపాటు, ఫోర్జరీ, నకిలీలు, దోపిడీ, లేదా ఈ నేరాలకు పాల్పడిన కుట్ర. " ఆరోపణలను తొలగించినప్పటికీ, ఈ పరిస్థితుల్లో ఏవైనా ఆరోపణలు జరిగితే మీరు "అవును" అని నిజాయితీగా సమాధానం చెప్పాలి.
వీడియో ది డే
సాప్లింగ్ ద్వారా మీకు తీసుకువచ్చారుబహిర్గతం చేయడంలో వైఫల్యం
మీరు వ్యతిరేకంగా దాఖలు చేసిన ఆరోపణలను వెల్లడించడంలో వైఫల్యం FINRA యొక్క ప్రమాణాల ద్వారా అనర్హమైన చర్యగా ఉంటుంది. మీ నేపథ్యం తనిఖీ సమయంలో ఫిన్ఆర్ ఆరోపణలను కనుగొనలేకపోతున్నాయన్నదాని కంటే దుష్ప్రవర్తన ఆరోపణలను పూర్తిగా బహిర్గతం చేయడం మరియు పరిస్థితులను వివరించడం ఉత్తమం. రుసుము యొక్క తేదీ నుండి 10 సంవత్సరాల కాలానికి చట్టబద్ధమైన అనర్హత. అయినప్పటికీ, మీరు ఎప్పుడైనా దుష్ప్రవర్తనతో ఛార్జ్ చేసినట్లయితే U-4 అడుగుతుంది మరియు గత 10 సంవత్సరాల్లో మీ ప్రతిస్పందనను పరిమితం చేయదు.
వివరణ
మీరు 14B ను ప్రశ్నించడానికి "అవును" అని సమాధానం ఇచ్చినప్పుడు, మీరు ఆరోపణలపై పూర్తి వివరణ మరియు వారి తదుపరి తొలగింపును అందించడానికి మీకు అవకాశం ఉంది. ఒక వివరణాత్మక వివరణ మీరు అనర్హుడిగా ఉండరాదా లేదా అనేదానిని FINRA విశ్లేషించడానికి సహాయపడుతుంది.
