సిరీస్ 6 & 63 లైసెన్స్లు ఏవి?

సిరీస్ 6 మరియు సిరీస్ 63 లైసెన్సులు మ్యూచువల్ ఫండ్స్ లో వాటాలు విక్రయించడం వంటి కొన్ని సెక్యూరిటీ లావాదేవీలలో పాల్గొనడానికి హోల్డర్ అనుమతిని మంజూరు చేసే పత్రాలు. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ - ఫిన్రా - ఆర్ధిక పరిశ్రమను నియంత్రించే ఒక ప్రభుత్వ సంస్థ. ఈ మిషన్ భాగంగా, సంస్థ లైసెన్సింగ్ పాలన కింద వృత్తిపరంగా సెక్యూరిటీల వాణిజ్య ఎవరు నియంత్రిస్తుంది. సీరీస్ 6 మరియు సీరీస్ 63 లైసెన్సులు సిరీస్ 6 కు పూర్తిస్థాయి రాష్ట్ర స్థాయి లైసెన్స్గా పనిచేస్తున్న సిరీస్ 63 తో ఫిన్రా యొక్క విధానం యొక్క రెండు ఉదాహరణలు.

$config[code] not found

సిరీస్ 6 లైసెన్స్

సీరీస్ 6 లైసెన్సింగ్ పరీక్ష దరఖాస్తుదారులకు పెట్టుబడి కంపెనీ ఉత్పత్తులు / వేరియబుల్ కాంట్రాక్ట్స్ పరిమిత ప్రతినిధులుగా మారడానికి వీలు కల్పిస్తుంది. మ్యూచువల్ ఫండ్స్, బీమా పాలసీలు లేదా ఖాతాదారులకు వేర్వేరు వార్షిక లాంటి నిర్దిష్ట ప్యాక్డ్ ఆర్థిక ఉత్పత్తులను అమ్మే ఈ శీర్షిక వారిని అనుమతిస్తుంది. ఇది ప్రత్యేకమైన స్టాక్స్ లేదా బాండ్ల వంటి వ్యక్తిగత సెక్యూరిటీలను విక్రయించడానికి అనుమతించదు - ఒక సిరీస్ 7 లైసెన్స్ మాత్రమే అమ్మకాల కార్యాచరణను అనుమతిస్తుంది. అదేవిధంగా, సీరీస్ 6 లైసెన్స్ హోల్డర్ ఎంపికలను అనుమతించదు. అందువలన లైసెన్స్ పరీక్షలో సెక్యూరిటీల ప్యాకేజింగ్, టాక్సేషన్ పాలసీ మరియు మార్కెటింగ్ మరియు విక్రయ నిబంధనల గురించి ప్రశ్నలు ఉంటాయి.

సిరీస్ 6 పరీక్ష

సిరీస్ 6 పరీక్ష 135 నిమిషాల పాటు కొనసాగుతుంది మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ వార్షికాలు మరియు ఆర్థిక పరిశ్రమలో సాధారణ నీతి వంటి అంశాలపై 105 బహుళ-ఎంపిక ప్రశ్నలు ఉంటాయి. 105 ప్రశ్నలు, 100 దరఖాస్తుదారుల ఫైనల్ స్కోర్లకు లెక్కించగా, అదనపు 5 ప్రయోగాత్మకమైనవి మరియు లెక్కించబడవు. బదులుగా, FINRA పరీక్షల యొక్క భవిష్య సంస్కరణలను రూపొందించడానికి ఆ ప్రశ్నలు నుండి ఫలితాలను ఉపయోగిస్తుంది. పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత పొందిన గ్రేడ్ కనీసం 70 సరైన సమాధానాలను కలిగి ఉండాలి. పరీక్షను చేపట్టడానికి, దరఖాస్తుదారులు ఫిన్రా యొక్క ఇప్పటికే ఉన్న సభ్యుల సంస్థ చేత సమర్పించబడాలి. ఇండిపెండెంట్ అభ్యర్థులు దరఖాస్తు చేసుకోలేరు.

వీడియో ది డే

సాప్లింగ్ ద్వారా మీకు తీసుకువచ్చారు

సిరీస్ 63 లైసెన్స్

సిరీస్ 6 లైసెన్స్ మాదిరిగా, సిరీస్ 63 లైసెన్స్ NASAA చే అభివృద్ధి చేయబడింది. ఏదేమైనా, ఈ లైసెన్స్ యొక్క లక్ష్యం రాష్ట్రాలు వారి స్వంత సరిహద్దులలోనే సెక్యూరిటీ ప్రతినిధుల వలె పనిచేయటానికి సహాయపడటం. ఈ విధంగా, సీరీస్ 6 లైసెన్స్ పరీక్షలో ఫెడరల్ రెగ్యులేషన్లు ఉంటాయి, సిరీస్ 63 రాష్ట్ర సమస్యలను వర్తిస్తుంది. అందువల్ల, అభ్యర్థులు సిరీస్ 63 టెస్ట్ను ఎన్నటికీ తీసుకోరు - అవి సిరీస్ 63 వంటి మరొక లైసెన్స్తో కలిసి వారి సిరీస్ 63 ను అందుకుంటాయి. చాలా మంది రాష్ట్రాలు సీరీస్ 63 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులైన సిరీస్ 6 లైసెన్స్ కోసం ఎవరికైనా పరీక్షించాల్సిన అవసరం ఉంది. అయితే, ఈ క్రింది రాష్ట్రాలు మరియు భూభాగాలు ఆ అవసరాన్ని వదులుకొన్నాయి: కొలరాడో, కొలంబియా జిల్లా, ఫ్లోరిడా, లూసియానా, మేరీల్యాండ్, న్యూజెర్సీ, ఫ్యూర్టో రికో, ఓహియో, మరియు వెర్మోంట్.

సిరీస్ 63 పరీక్ష

సిరీస్ 63 పరీక్ష 75 నిమిషాల పాటు కొనసాగుతుంది మరియు రాష్ట్ర సెక్యూరిటీల నిబంధనలపై 65 బహుళ-ఎంపిక ప్రశ్నలను కలిగి ఉంటుంది. ఆ ప్రశ్నలలో, ఫస్ట్ గ్రేడ్ వైపు మాత్రమే 60 గణనలు, ప్రయోగాత్మక ప్రశ్నలకు అదనపు ఐదు ప్రశ్నలున్నాయి. పాస్ చేయటానికి, దరఖాస్తుదారులు సరిగ్గా 60 ప్రశ్నలున్న ప్రశ్నలలో 43 కి సమాధానం చెప్పాలి. ఇన్వెస్సోపెడియా ప్రకారం, సీరీస్ 63 పరీక్షలో చట్టం అనుమతించే మరియు చట్టం అవసరం ఏమి మధ్య లైన్ అస్పష్టం ట్రిక్ ప్రశ్నలు సహా కోసం ఖ్యాతిగాంచింది. ఉదాహరణకు, ఒక ప్రశ్న ఆసక్తికర ఊహాత్మక వివాదానికి దారి తీస్తుంది మరియు వివాదానికి సంబంధించి క్లయింట్కు బహిర్గతం కావాలో లేదో అడుగుతుంది లేదా కేవలం సిఫారసు చేయబడిందా అని అడుగుతుంది.