ఒక శ్రేణి 7 అనేది రిజిస్ట్రన్ ఇండస్ట్రి రెగ్యులేటరీ అథారిటీ యొక్క అవసరమైన పరీక్షను భావి రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధులకు నిర్వహిస్తుంది. పరీక్షలో పాల్గొనడం అనేది ఒక ప్రతినిధి సెక్యూరిటీ మార్కెట్ల అవగాహన కలిగి ఉందని చూపిస్తుంది. క్లయింట్ల తరపున సెక్యూరిటీలను చట్టపరంగా అభ్యర్థించి, అమ్మడానికి మరియు విక్రయించడానికి లైసెన్స్ను ప్రస్తుతంగా నిర్వహించాలి. లిఖిత చిట్కాలను అనుసరించి, ఒక బ్రోకర్ దాఖలు చేసిన నియంత్రణ పరీక్షల చరిత్రను మీకు అందిస్తుంది, లైసెన్సులను సస్పెండ్ చేయవచ్చు, అలాగే ఉద్యోగ చరిత్రను కలిగి ఉంటుంది. ఇది కస్టమర్ వివాదాల ఏ ఫైలింగ్లను కూడా జాబితా చేస్తుంది.
$config[code] not foundసిరీస్ 7 లైసెన్స్ స్థితిని ఎలా తనిఖీ చేయాలి
ఇంటర్నెట్ కనెక్షన్ లో కంప్యూటర్ మరియు సైన్ అప్ బూట్ చేయండి.
చిరునామా బార్లో www.finra.org టైప్ చేయండి:
మధ్య కాలమ్పై క్లిక్ చేయండి, "పెట్టుబడిదారుల" లేబుల్. కొత్త పేజీ తెరవబడుతుంది.
కుడివైపు కాలమ్లో "FINRA బ్రోకర్ తనిఖీ" పై క్లిక్ చేయండి. ఇది "అత్యంత వీక్షించిన" శీర్షిక కింద మొదటి ఎంపిక. కొత్త పేజీ తెరవబడుతుంది.
పేజీ ద్వారా చదవండి మరియు కొనసాగించడానికి సిద్ధంగా ఉన్నప్పుడు "శోధనను ప్రారంభించు" బటన్ను ఎంచుకోండి.
బాక్స్ తనిఖీ చేసి, "కొనసాగించు" నొక్కడం ద్వారా సేవా నిబంధనలకు అంగీకరిస్తున్నాను.
ఒక వ్యక్తి "బ్రోకర్" లేదా సంస్థ "బ్రోకరేజ్ ఫర్మ్" గా శోధన పారామితిని ఎంచుకోండి. బ్రోకర్ యొక్క పేరు లేదా సెక్యూరిటీల సంస్థ పేరును మీరు ప్రెస్ "శోధనను ప్రారంభించు" గురించి సమాచారాన్ని కోరుకుంటారు.
SPAM ని నిరోధించడానికి మరియు "కొనసాగించు" నొక్కడానికి మీ స్క్రీన్పై కనిపించే ప్రమాణీకరణ కోడ్ను నమోదు చేయండి. దీనిని చేస్తున్నప్పుడు క్యాప్స్ లాక్ చేయబడదని నిర్ధారించుకోండి.
పేర్లను సమీక్షించండి మరియు శోధన యొక్క వ్యక్తి మరియు సంస్థకు సరిపోయేదాన్ని ఎంచుకోండి. వ్యక్తి పేరు మీద స్క్రోల్ చేయండి మరియు హైపర్లింక్ క్లిక్ చేయండి.
