FINRA లైసెన్స్ అవసరాలు

ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (FINRA) సెక్యూరిటీల పరిశ్రమను పోషిస్తుంది మరియు బ్రోకర్లను పెట్టుబడిదారుల ప్రయోజనాలను పొందకుండా నిరోధించడానికి ఉద్దేశించింది. ప్రభుత్వ ఏజెన్సీ వేలాది సెక్యూరిటీల అమ్మకందారులను పాలించే నిబంధనలను వ్రాస్తుంది మరియు అమలు చేస్తుంది. అనేక స్టాక్ మార్కెట్లు మరియు ఎక్స్చేంజ్లను కూడా ఈ సంస్థ నియంత్రిస్తుంది.

టెస్ట్

ఒక FINRA లైసెన్స్ పొందడానికి, ఒక వ్యక్తి పరీక్షలో కనీసం 70 శాతం స్కోర్ చేయాలి. ఆర్థిక పరిశ్రమకు సంబంధించిన వివిధ విషయాల కోసం ఫిన్RA పరీక్షల శ్రేణిని అందిస్తుంది. ఉదాహరణకు, ఒక స్టాక్బ్రోకర్గా మారడం మరియు సెక్యూరిటీలను విక్రయించడం, మీరు సీరీస్ 7 ను తప్పక పాస్ చేయాలి. సెక్యూరిటీల విక్రయాలను పర్యవేక్షించాలనుకునేవారికి మరియు మరొకటి ఒక సెక్యూరిటీ ప్రిన్సిపాల్ కోసం ఒక పర్యవేక్షకుడిపైన ఒక దశగా ఉన్నవారికి FINRA పరీక్షలు ఉన్నాయి.

$config[code] not found

ఒక FINRA పరీక్ష తీసుకోవడానికి, సంస్థకు చెందిన ఒక సంస్థ మీకు స్పాన్సర్ చేయాలి. పరీక్షలు 1.5 గంటల నుంచి ఐదు గంటల వరకు ఎక్కడైనా ఉంటాయి.

కనీసావసరాలు

కొన్ని పరీక్షలు కనీసావసరాలు అవసరం. ఉదాహరణకి, సెక్షన్ 66 ను తీసుకున్న వ్యక్తులు సెక్యూరిటీలను విక్రయించి మరియు పెట్టుబడులు పెట్టేవారికి సలహా ఇచ్చి, వారు అధికారికంగా లైసెన్సుదారుడిగా రిజిస్టర్ చేసుకోవడానికి ముందు సిరీస్ 7 ను పాస్ చేయాల్సిన అవసరం ఉంది. చాలా పరీక్షలు కేవలం మీరు ఒక FINRA సభ్యుడు సంస్థ సంబంధం అవసరం.

వీడియో ది డే

సాప్లింగ్ ద్వారా మీకు తీసుకువచ్చారు

నేపథ్య తనిఖీ

FINRA లైసెన్స్ అభ్యర్థులు నేర చరిత్రల శోధన మరియు డ్రైవింగ్ చరిత్రను కలిగి ఉన్న విస్తృతమైన నేపథ్యం తనిఖీని కలిగి ఉండాలి. ఈ అభ్యర్థి అభ్యర్థి కళాశాల డిగ్రీలు మరియు పని చరిత్రను కూడా ధృవీకరిస్తుంది మరియు అతని సామాజిక భద్రతా సంఖ్య యొక్క ధృవీకరణను నిర్ధారించారు. అభ్యర్థులు వేలిముద్ర పొందాలి. ఆర్ధిక సంస్థలు దాని సలహాదారులు కస్టమర్లను దొంగిలించవు లేదా మోసం చేయలేదని నిర్ధారించాలి. FINRA ఆన్లైన్లో బ్రోకర్ల యొక్క నేపథ్య సమాచారాన్ని ప్రచురిస్తుంది, అందుచేత కాబోయే వినియోగదారులు తమ డబ్బును నిర్వహించడానికి ఎంచుకున్న వ్యక్తిని పరిశోధిస్తారు.

ఫెడరల్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC), గత 10 ఏళ్లలో ఒక దోపిడీకి పాల్పడినట్లు లేదా SEC కారణంచే, ఒక అభ్యర్థి తనను తాను నియంత్రించే సంస్థకు అబద్ధం చెప్పినట్లయితే, FINRA ఒక లైసెన్స్ను తిరస్కరించింది.